Какво е най-депозитар и как работи

Често, фирми, които предоставят услуги на фондовата борса, се комбинират няколко дейности, с цел да предложи на клиентите си най-пълната гама от услуги.

Така че фирми, предоставящи брокерски услуги (покупка и продажба на ценни книжа различни от пряко нареждане на клиенти) често имат лиценз за извършване на операции депозитарни. В този случай собственикът на сметката за ценни книжа ареста отвори в същата компания, която предоставя услуги за тяхната покупка и продажба. Това е много удобно, тъй като всички операции се извършват на едно място.

Съгласно този принцип обикновено са отворени инвестиционни дружества, както и търговските банки. Основното нещо е, че в този случай, е организирана от разделянето на тези два вида предприятия на принципа на "китайски стени", залегнало в закона, което означава, че информацията и дори териториалното поделение на двете групи дейности.

Това е необходимо, за да се избегне конфликт на интереси. Например, за да брокери не могат да се справят в ценни книжа, за да се възползвате от помощта на поверителна информация за състоянието на притежателите на сметки за ценни книжа.

В някои случаи организациите да изградят своя бизнес въз основа на предоставянето на депозитарни услуги. След това, повече или по-малко големи депозитар обикновено има в състава си:

действащ възел директно извършва операции по сметките
Отдел за развитие на бизнеса
единица за работа с емитенти и пазарна инфраструктура.

Тези услуги могат да се наричат по различен начин, но същността на работата им е обикновено най-често се свежда до това.

Как е работата на отдела за депозитар на блоковете?
Какво позиции са в отдел депозитар и кой какво прави?

пулт

отдел Операции е в пряк контакт с клиенти, поръчките им да извършват дейности по депозитарни и след това извършва тези операции, издава доклади относно резултатите от тяхното поведение.

По този начин всеки депозитар операция задължително се извърши върху "две ръце". Това означава, че се държи от двама души: да се въведе в системата "касиер" и потвърди "контролиращ орган", като по този начин се намалява рискът от злоупотреба от страна на членове на депозитаря.

Прочетете също така: запазва златни (резерви) членка

По този начин служителите, пряко ангажирани в операции по отговорно пазене и подпечатани подписите си върху докладите се изисква да имат сертификат на финансовите пазари FSFM Series 4.0.

развитие на бизнеса

Както депозитаря е търговска организация, чиято основна цел - да максимизират печалбата, в състава му има задължително подразделение на бизнес развитие. Същността на работата му се свежда до търсенето на нови клиенти в лицето на собствениците на ценни книжа или други депозитари, с цел да се установи кореспондентски отношения. Често, отдела за развитие също е отговорен за подобряване на съществуващите процедури и технологии, използвани.

Работа с емитенти

Отдел за работа с емитенти и пазарните инфраструктури цени. ценни книжа, за да комуникират директно с други участници на пазара: емитенти, борси, хранилища за уреждане и секретари.

В контакт с тях, депозитарят получи информация за предстоящи корпоративни събития (организиране на събрания на акционерите, конвертиране, обратно изкупуване и погасяване на смилане на различни ценни книжа, изплащане на дивиденти и т.н.) и предоставят тази информация на своите клиенти. По искане на емитенти на ценни книжа депозитар списък на притежателите на необходимото участие в заседанията на акционерите и изплащане на дивиденти. Списъци насочва техните емитенти. Взаимодейства с CSD и регистратори.

Важно изискване на действащото законодателство е наличието в депозитарната позиция контролер състояние. Контролерът осигурява вътрешната организация на изискванията на регламентите и законодателството в изпълнението на дейности, смята постъпилите заявления и жалбите, извършва проверки на случаен принцип, следи за надеждността на отчитането и оповестяването. Контролер, а заедно с него и главата на депозитаря също трябва да има сертификат в Серия Финансови пазари 4.0.

Как е регистрацията и съхраняването на ценни книжа?

Всички операции се осъществяват по сметките за депозит се извършва само въз основа на заповеди, получени от титулярите на сметките депозитарни или техни пълномощници. Може да има и други причини, съответният закон.

Прочетете също министърът на икономиката на Руската федерация.

Инструкции за предоставяне на клиент има достъп до лицето депозитар или изпратени на поръчка в електронен вид с помощта на подходящ софтуер, ако този метод се поддържа организация.

В някои случаи е възможно поръчки за доставка чрез факс или по пощата с обратна разписка (ако е предоставена от настоящия договор или договор). Приетата поръчката е изпълнена от депозитара, както и в случай на невъзможност за изпълнение, клиентът се изпраща доклад за провала като посочва причините за отказа.

Депозитар извършва операции с документално (с физическата форма), и без хартия ценни книжа. Публикация задача използване отдалечени комуникационни канали е възможно само върху първата. Те включват почти всички капиталови ценни книжа (акции и облигации).

За да извършва операции по приемане на депозит / изтегляне от съхранение на документални ценни книжа (менителници, депозитни и спестовни сертификати, ипотека), клиентът ще имат личен призив до депозитаря.