Обща лицензия за валутни сделки

Обща лицензия (Обща лицензия) за валутни сделки от небанкови финансови институции и на националния пощенски оператор - разрешение на Националната банка. което дава възможност каза съоръжения за извършване на операции за обмен. То не изисква отделен лиценз за времетраенето на режима на валутен контрол.

Редът на небанковите финансови институции и на националния пощенски оператор на обща лицензия за осъществяване на валутни операции от Националната банка за увеличаване на надеждността и стабилността на финансовата система на Украйна, развитието на пазарите на финансови услуги и за защита на интересите на своите членове.

Небанковите финансови институции и на националния пощенски оператор има право да предоставя услуги по чл. 4 от Закона на Украйна "за финансовите услуги и държавно регулиране на финансовите пазари", ако те са на валутни операции само след получаване на общ лиценз.

Тези операции на небанковите финансови институции и националните пощенски оператор се извършват единствено чрез сметките, открити с оторизирани банки, и по начина, предписан за оторизирани банки.

След получаване на лиценз, небанкови финансови институции и на националния пощенски оператор има право да отвори врати през територията на Украйна на обменни пунктове в чуждестранна валута по реда и условията за оторизирани банки. Общата лицензия не може да се прехвърля на трети лица.

Сделките в чуждестранна валута са небанкова финансова институция и на националния оператор на пощенски услуги по правилата и по ред, определени от законодателството на Украйна, включително регулаторни правни актове на Националната банка и разработен в съответствие с разпоредбите на тяхното национално небанковите финансови институции и на националния пощенски оператор.

Клонове на небанковите финансови институции, на националния оператор на пощенски операции, извършени в съответствие с позицията на клон само ако и в рамките на разрешението, издадено на небанкова финансова институция - юридическо лице или национален оператор на пощенски услуги.

Предпоставка за обща лицензия е наличието на небанкова финансова институция или на националния пощенски оператор на собствения капитал в размер, равен на:

най-малко 1 милион евро. - за извършване на операции, посочени в претенциите. 2, 3 часа. Ул. 47 от Закона на Украйна "за банките и банковата дейност" (прехвърляне на средства от сметки от платежни инструменти и кредитиране на средства към тях, както и поставяне на средства от свое име, за своя собствена гледна точка и на свой собствен риск) и дейностите на финансовите услуги, предоставяне на пряка или непряка намеса на финансовите активи на физически лица;
най-малко 0,2 милиона евро - за предоставяне на услуги за търговия с ценни книжа, както и за дейността на обмяна на валута .;
най-малко 0,5 милиона евро, -. за предоставяне на други финансови услуги по чл. "В областта на финансовите услуги и държавно регулиране на финансовите услуги Пазари" 4 от Закона на Украйна.

За получаване на лиценз, небанковите финансови институции и на националния пощенски оператор се подава в Националната банка на Украйна на следните документи:

заявление за издаване на лиценз, заверено с подписа на небанковите финансови институции, или на националния пощенски оператор по установената форма;
копие от документа, потвърждаващ плащането на небанкова финансова институция в държавния регистър на финансовите институции Natskomfinuslug или да се вземе предвид от националния пощенски оператор в Natskomfinuslug в предоставянето на финансови услуги на пощенски парични преводи;
копие от документа, потвърждаващ плащането на небанкова финансова институция в Държавния регистър на финансовите институции, които предоставят финансови услуги на пазара на ценни книжа (обслужвани от небанкови финансови институции, които са регламентирани от Националната комисия по ценните книжа и фондовите пазар);
копия на лицензи, за да се включат в небанкови финансови институции финансови услуги, които изискват лиценз, издаден от държавен орган, който, в съответствие със закона регламентира предоставянето на финансови услуги;
одиторския доклад по отношение на собствения капитал на небанкова финансова институция, което се потвърждава от действителното изпълнение на задължения по формирането на упълномощения (дял) и собствен капитал от небанкова финансова институция, в съответствие със законодателството на последния ден на месеца, предхождащ заявлението;
копие от въвеждане на одитора (одиторска фирма) в Регистъра на одиторските фирми и одитори, които предоставят одиторски услуги сами.

При получаване на пакета от документи на Националната банка на Украйна в рамките на 15 работни дни, да ги проверява за пълнота и съответствие с условията. В рамките на пет работни дни от датата на получаване на документите, тя изпраща копие от заявлението на небанкова финансова институция или на националния оператор на пощенски пратки за обща лицензия на Главна дирекция за борба с организираната престъпност украинското министерство на вътрешните работи и Главна дирекция за борба с корупцията и организираната престъпност на служба за сигурност ( специални агенции за борба с организираната престъпност).

Националната банка на Украйна в рамките на 20 работни дни от датата на получаване на пакета от документи, взема решение за издаване или отказ за издаване на общ лиценз.

Обща лицензия в случаите на приемане на решението на Националната банка на Украйна по неговото предоставяне на небанкови финансови институции, националния пощенски оператор се издава лицензията формират Националната банка, за да удостовери подписа на заместник-председател на Националната банка на Украйна, която е разпределението на функционалните отговорности отговаря за общото управление на Министерството на валутен контрол и лицензиране, и официалния печат на Националната банка на Украйна.

Обща лицензия влиза в сила от датата на въвеждане на регистрационен номер на бланка на Националната банка, в която е в рамка.

Финансова институция, националния пощенски оператор има право да извършва операциите, посочени в общата лицензия, при условие да остане в държавния регистър на финансовите институции, които предоставят финансови услуги на пазара на ценни книжа или Държавния регистър на финансовите институции на Националната комисия, провеждане на държавно регулиране на пазарите украински финансови услуги или посетете националния пощенски оператор, регистриран в националната комисия за приспособяване vaniyu пазари на финансови услуги и валиден за срока на тези операции лиценз.

Националната банка изпраща надлежно оформено обща лицензия или да го давате на представителя на небанкова финансова институция, национален пощенски оператор въз основа на пълномощно и копие от платежни нареждания, удостоверяващи плащане за предоставяне на и под формата на обща лицензия. Копие от общата лицензия се изпраща по пощата териториално поделение на Националната банка на Украйна на местоположението на небанковите финансови институции, националния пощенски оператор.

Заплащане за предоставяне на обща лицензия и лицензията форма се извършва в размера, определен с правилник на Националната банка на Украйна.

обща притежател на лиценз може да се прилага за Националната банка на Украйна с искане за изменение на обща лицензия, в случай на промяна на името на небанковите финансови институции, национален пощенски оператор на услугата, ЕДПРОУ идентификационен код. местоположение. За да направите тези промени в Националната банка на следните документи:

предложение за изменение на обща лицензия;
копие от обща лицензия;
копие от документите, удостоверяващи необходимостта от промени в общата лицензия.

Националната банка на Украйна смята, документите на небанкова финансова институция, националния пощенски оператор за изменения в общата лицензия в рамките на 20 работни дни от датата на получаване на пакета от документи. Ако бъде приета от решението на Националната банка на изменения на общата лицензия, са издадени в разрешителното за Stamp формират Националната банка, удостоверява с подписа на заместник-председател на Националната банка на Украйна и официалния печат на Националната банка на Украйна и влиза в сила от датата на въвеждане на регистрационен номер на формата, на която украсена промените обща лицензия.

Националната банка изпраща на промените в общата лицензия по пощата или ги предава на небанкова финансова институция, националния пощенски оператор въз основа на пълномощно и копие от платежни нареждания, удостоверяващи плащането за промените в общата лицензия. Копие от промените в общата лицензия се изпраща по пощата на териториалното управление на местоположението на небанковите финансови институции, националния пощенски оператор.

Ако е необходимо, Националната банка може да се разшири списъкът на валутни сделки, посочени в общата лицензия, при условията на подаване на небанкови финансови институции, националния оператор на пощенски услуги на необходимите документи. В този случай, решението за разширяване на списъка на валутните операции е регистриран като нов генерален лиценз.

Националната банка може да откаже небанковите финансови институции, националния пощенски оператор в предоставянето на пълен лиценз, в следните случаи:

Ако резултатите от проучване на документи, установи, че непълна или невярна информация;
ако небанкова финансова институция, националния пощенски оператор не са изпълнени установените изисквания;
при наличие на Националната банка на негативните констатации, получени от специални агенции за борба с организираната престъпност;
ако през годината, предхождаща датата на получаване на документите, нарушения на украинското законодателство, установени на регулирането на пазарите на финансови услуги, или да ги санкционират за нарушаване на украинското законодателство.

Решението за отказ за предоставяне на обща лицензия е информиран в писмен вид като посочва мотивите за отказа.

Националната банка на Украйна има право да се оттегли от небанкови финансови институции, на националния пощенски оператор в случай на обща лицензия:

нарушение на условията, предвидени в общата лицензия;
установяване на факта на подаване на документите, съдържащи невярна информация;
анулиране на лиценза на небанкова финансова институция или спиране в случаите, предвидени от законодателството, или премахване на Националната комисия, провеждане на държавно регулиране в областта на финансовите услуги, пазари на решението за регистрация на националния оператор на пощенски пратки;
наличие на документи на специални агенции за борба с организираната престъпност, за да се установи фактите по легализация на облагите от престъпления или преследване за нарушаване на законодателството в областта на превенцията и противодействието на въвеждане в правния оборот на облаги от престъпна дейност;
неспазване на задълженията, предвидени в Наредбата за регламент Валутния.

Общата лицензът е отнет по реда на Националната банка на Украйна, която информира писмено за оттеглянето на обща лицензия на собственика и териториалната администрация на мястото на небанковите финансови институции и на националния пощенски оператор, украински банки по електронна поща, както и на обществото - чрез медиите. Оригинален обща лицензия за периода от датата на отнемане е да бъдат върнати на Националната банка на Украйна.

Нарушение на небанкова финансова институция или на националния оператор на пощенски услуги от общ лицензионните условия или наредби на БНБ да се обвързва с отговорност в съответствие с украинското законодателство.

Обща лицензия за валутни сделки

Още статии: