Подготовка за проверка на прокуратурата и проверката на надзора анализ в бижутериен магазин

scire колегиите без специална est Verba earum Тенере, СЕД Вим ав potestatem.

(Познаване на закона. - не да си спомня думите им и да разбере тяхното значение шир).

Корпоративни адвокати Смислов

и междурегионално обучение и център Consulting и правни за финансов мониторинг (MUKPTSFM):

правни услуги в областта на корпоративното право, организацията на вътрешния контрол на финансов мониторинг, правила за вътрешен контрол, целевата инструктаж и обучение на AML / CFT в цяла България

тел. +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Внимание! Ние имаме дълга и успешно посъветва за вътрешен контрол за AML / CFT, регистрация в служба на Федералната служба за финансов мониторинг (Rosfinmonitoring). Разработване на правила за вътрешен контрол, за да се предотврати легализация (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма (правила за вътрешен контрол на изпирането на пари / CFT) за различни видове организации и отделни предприемачи. Ние организираме цифров подпис за отчитане на тенденциите в Федералната служба за финансов мониторинг на услуги, обучение пасаж (целенасочено обучение и повишаване на нивото на знания) в областта на изпирането на пари / CFT.

Смислов PA Подготовка за проверка на прокуратурата и проверката на надзора анализ в бижутериен магазин

Наскоро, бижута дребно активно подложен на проверка от прокуратурата, която по време на инспекцията мерки често се улесни проверката на надзора анализ. В бижута магазини проверяват и за изпълнението на законодателството в областта на благородни метали и камъни кръвообращението и изпълнение на законодателството в областта на борбата с прането на пари от престъпна дейност и финансирането на тероризма.

В многобройните искания на нашите посетители, ние споделяме с примерен списък на документите, на които прокурорът обикновено пита за документи, проверка магазините за бижута.

Предупредени - уязвим! Надяваме се, че тази публикация ще ви помогне бижутери успешно да завърши проверката на прокуратурата при прилагането на законодателството в областта на изпирането на пари / CFT и оборота на благородни метали и камъни.

Необходими са Списък на документи, заверени копия от които по време на одита

1. удостоверение INN.

2. Удостоверение за регистрация специално изявление с картата в специална сметка.

3. Правила за вътрешен контрол.

4. Осигуряване на персонал.

5. Поръчки за назначаване на генерален директор, главен счетоводител, адвокат, специален служител, отговорен за прилагането на правилата за вътрешен контрол, за да се предотврати легализация (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма.

6. Поръчките за назначения на администратори, търговци и продавачи -kassirov.

7. Документи, за формирането на специален официален.

8. Документиране на завършване на обучението под формата на целеви инструктаж генерален мениджър, главен счетоводител, адвокат и специален офицер.

9. Документация за завършване на обучението под формата на повишаване на нивото на знания в областта на противодействието на легализация (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма, генерален мениджър, главен счетоводител, адвокат и специален офицер.

10. Програмата за подготовка и организация на обучение на персонала в областта на противодействието на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма.

11. Приемане на ръководителя на организацията списък на служителите, които трябва да преминат задължително обучение и обучение, за да се противопостави на легализирането (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма.

12. Документите, съставляващи преминаване организация за обучение на персонала, включени начело на списъка на завършване обучение за превенция на легализация (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма.

13. Документи за провеждане на вътрешни одити на изпълнението на правилата за вътрешен контрол (последните 2).

14. Договори с доставчици на бижута и директори, както и платежни нареждания, фактури за доставка на бижута, които са в магазина.

15. Формуляри колеги в тези сделки.

16. Копия от формулярите за предприемачи - физически лица.

17. Отчет за уреждане и други сметки в Банката на.

18. Разширен отчет за паричните потоци по сметките на организацията за периода от ______ до наши дни, посочване на номерата и датите на платежни нареждания, предмети и платци на ДДС и получателите, с посочване на сумите за плащане дестинация и видовете плащания, като поръчки банки дати.

19. защита на договора.

20. Сертификатът за калибриране тегла.

21. Вътрешният Инструкцията за реда за регистриране и съхранение на бижута.

22. Документите, съставляващи бижута движение на благородни метали и скъпоценни камъни (копие, представят за разглеждане).

23. последното планово описа (актове, заповеди).

24. резюме на бижута по време на проверка (име, номер, тегло на пробата).

Моля, имайте предвид, че по-горе списъка на документите може да се допълва чрез допълнителни проучвания прокуратурата въз основа на изпитването на обстоятелства, спецификата на организацията и други фактори.

Желаем ви успех проверки минавайки покрай прокурори и контролни проверки анализ!

Смислов PA специалист по образователни дейности в областта на изпирането на пари / CFT,

Адвокат, дм. ист. науки

Нашите услуги в сферата на противодействие на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма:

Лице за контакт за правилник за вътрешен контрол и вътрешен контрол Смислов Павел Александрович.

Нашите допълнителни статии по тази тема: