Активност по поддържане на регистър на притежателите на ценни книжа - studopediya

Поддържане на регистър на притежателите на ценни книжа bumagpriznaetsya събиране, записване, обработка, съхраняване и предоставяне на данни, които изграждат системата за водене на регистъра на притежателите на ценни книжа.

Професионални участници на пазара на ценни книжа, извършващи дейност по поддържане на регистър на притежателите на ценни книжа, наречени регистратора или регистраторите.

Капиталовите ценни книжа, даващи на притежателите им определени права. Например, собствениците на акции имат право да получат дивидент, както и да участват в общото събрание на акционерите. С цел да се защитят интересите на акционерите и инвеститорите, както и идентифицирането на пазара на ценни книжа, професионални участници работят, извършващи счетоводни функции.

Активност за регистрация имат право на само юридически лица със съответния лиценз на Федералната служба за финансови пазари.

Води регистър на емитентът има право незабавно, ако броят на притежателите на ценни книжа, не надвишава 50. Ако повече собственици Регистрирайте се задължава да проведе специализирана регистратор съгласно договора с емитента. Издателят може да възложи на регистъра само един регистратор. Регистраторът могат да поддържат регистри на собствениците на ценни книжа на неограничен брой емитенти.

Емитент е сключил договор със секретаря, не освобождава от отговорността за поддържане на регистъра на системата.

Активност за регистрация включва:

- водене на лични сметки на регистрираните лица;

- водене на отчетност на ценни книжа по издаването и на личните сметки на емитента;

- поддръжка дневник за всеки емитент на всички ценни книжа на емитента;

- съхранение на документи, са в основата на вземане на вписванията в регистъра;

- начислени приходи от ценни книжа.

Личната сметка на регистрирано лице - по сметка, открита от собственика, номиналната притежателя, ипотекарен кредитор, попечител, за регистрация на ценни книжа.

Сподели сметка на емитента - по сметка, открита от емитента да бъде кредитирана ценни книжа, чиито му издаване е регистрирано, както и последващото им отписване, когато поставяте или отмяна на ценни книжа.

Лична сметка на емитента - е по сметка, открита от емитента да бъде кредитирана си книжа за обратно изкупуване от емитента.

В рамките на системата за провеждане на регистъра на притежателите на ценни книжа означава съвкупността от данни, записани на хартия или с помощта на електронна база данни, която осигурява идентификация, регистрирана в регистъра на собствениците на регистрирани ценни книжа.

По този начин, всички сделки по покупко-продажба на ценни книжа, регистрирани на собствения капитал на задължителен принцип трябва да се вписват в регистъра на притежателите на ценни книжа, които са обект на новия собственик на ценните книжа и изключва първото.

Задълженията на секретаря включват:

Ø отваряне на всеки притежател на поименни ценни книжа на даден емитент, както и номиналната притежателя на ценните книжа по сметка в регистъра;

Ø операции на лични сметки само от името на собствениците и номинални притежатели на ценни книжа. Секретарят трябва да направите промени в системата за водене на регистъра само въз основа на документи, потвърждаващи прехвърлянето на собствеността на ценни книжа;

разпоредба Ø на емитента, с които разполага по списък от лица имат право да присъстват на общото събрание на акционерите, както и списък на лицата имат право да получават доходи от ценни книжа;

Ø информира регистрираните лица от правото им да поискат от ценните книжа, както и средствата и начина за упражняването на тези права;

разпоредба Ø на екстракти от системата за регистрация на притежатели на ценни книжа;

определение Ø на размера на заплащане за извършени в съответствие с изискванията на Федералната служба за финансови пазари услуги;

съхранение разпоредба Ø в рамките на определен период от документи, които са в основата на вземане на вписванията в регистъра;

Ø гарантира сигурността и поверителността на информацията, съдържаща се в регистъра.

В съответствие с действащото законодателство на секретаря носи отговорност за неизпълнение или неточно изпълнение на задълженията по отношение на поддържането и съхраняването на регистъра.

На свой ред, издатели и собственици на ценни книжа имат определени задължения за секретаря:

Ø емитентите са длъжни да предоставят на секретаря с всички необходими документи, необходими за отваряне на емисията и личните сметки на емитента;

Ø притежатели на ценни книжа са длъжни да предоставят пълни и точни данни, необходими за отваряне на сметка;

притежателите Ø сигурност са длъжни да предоставят на секретаря на документите, необходими за изпълнението на сметки операции;

притежателите Ø сигурност са длъжни да предоставят на секретаря с информацията за обременяването на ценни книжа;

притежателите Ø сигурност са длъжни да регистратори такси.

Важен институция в регистъра е притежател на кандидат на ценни книжа.

Номинална притежател на ценни книжа - лице, вписано в регистъра на, а не на собственика по отношение на тези ценни книжа. Като кандидати могат да действат като професионални участници на пазара на ценни книжа - депозитар и брокери. Номинална притежател може да упражнява правата по ценни книжа само в случай на получаване на разрешение от собствениците на ценните книжа. Сделки с ценни книжа между собствениците на ценни книжа от същия номинален притежателят не е призната регистратор.

номинална притежателя на правата, сертифицирани от ценните книжа, по искане на секретаря се задължава да предостави списък на притежателите на ценни книжа, като на определена дата.

При осъществяването на регистраторите на системния регистър може да включва посредници - трансферни агенти въз основа на договор.

Трансфер агент - юридическо лице, което изпълнява в рамките на договора с регистратор функцията за приемане на регистрираните лица и прехвърляне на регистратор информация и документи, необходими за извършване на сделки в регистъра, както и функциите на рецепцията на секретаря и прехвърлянето на регистрирания информация и документи лица, получени от секретаря ,

Функциите на средство за прехвърляне включват:

1) приемане от регистрираните документи лица да извършват операции в регистъра;

2) прехвърляне на оригиналните документи регистратора за операции в регистъра;

3) прехвърляне на регистрираните лица удостоверения за ценни книжа и / или извлечения от регистъра, получени от секретаря;

4) прилагането на проверка на подписи за поръчки.

Активност по поддържане на регистър на притежателите на ценни книжа, е изключителен и не може да бъде помирение с други професионални дейности.