Раздел 3 валутен контрол

Глава 9 ОСНОВИ НА ЗАМЯНА контрол в България

Exchange контрол като механизъм за контрол елемент обмен

Използването на ограничения държавна валута, като инструмент за регулиране на валутния призовава за извършването на определени нормативни актове, за това как тези ограничения са "работещи" степента, в която те се срещнаха, какво е тяхното въздействие върху икономиката, допринася за тях устойчивото му развитие, или, напротив, е, че препятствие. Такива действия са представени в структурата на механизма за обмен на регулиране. Те са под формата на валутния контрол, които, заедно с валутни ограничения е инструмент на метода на управление, като част от този механизъм.

Валутните ограничения, а заедно с тях валутен контрол, прилагани в различни сектори на икономиката, в които се правят валутни транзакции. Въпреки това, по-специално място тук принадлежи към сферата на външната търговия и неговия основен компонент - външната търговия, което е невъзможно без функционирането на валутния пазар. Това дава основание да се направи разграничение между широк и тесен смисъл контрол валута. Размяна контрол в най-широкия смисъл на думата, приложима към съответните действия на държавата, насочени към набор от индустрии и сектори на икономиката, функционирането на която е свързана с валутни сделки, както и използването на валутни ограничения. В тесен смисъл валутен контрол ограничават прилагането му по отношение на външната търговия. В тази област, разкри основните характеристики, така че по-нататъшно разглеждане на обмен контрол на външнотърговската дейност ще се обърне специално внимание.

По този начин, валутен контрол е елемент на регулиране валута механизъм - инструментът на административния си метод, който осигурява действието на валутни ограничения при извършване на валутни операции в различни сектори на икономиката, особено във външната търговия.

Регулаторните и информационни бази за контрол на валута

валутен контрол не могат да се извършват без правилните основи. необходимите условия трябва да се разбират като основите на валутния контрол, които осигуряват неговата механизъм на действие. Тези фондации действат в правната форма, както и информация.

Правна рамка на валутен контрол е набор от нормативни и законови актове на различни нива, които ръководят органи и средства за контрол на валута и техните служители при изпълнение на техните функции.

Поради факта, че контролът валутен е част от механизма за регулиране на валута и неговото правно основание няма самостоятелно значение, т.е. тя не съществува в крайния си вид с определен, свързани с вътрешно набор от специални разпоредби. Рамката е част от единна регулаторна рамка за регулиране чуждестранната валута, която не може да бъде пренебрегната в охарактеризира го.

На първо място това се отнася до йерархична организация на базата данни, която включва три нива на различни видове регулации (фиг. 9.1).

Фиг. 9.1. Съставът на регулаторната рамка за регулиране на валутния
и контрол на валута

Основният принцип зад него се основава, - стриктно спазване на регламентите на по-ниско ниво в йерархията разпоредби на по-високо ниво. Спазването на този принцип е предпоставка за ефективността на регулаторната рамка за регулиране на валутния и следователно на ефективното функциониране на системата за контрол на чуждестранна валута.

Най-високото ниво на организация на регулаторна рамка регулиране обмен е въплътена в Конституцията на Република България. В него са залегнали основните разпоредби на федерална юрисдикция решаването на проблемите, свързани с финансовата, парично обръщение, кредит, митнически регламент (Чл. 71), и неговата законодателна регистрация (чл. 76).

Средното ниво на йерархията в процес на разглеждане - законодателство. Тя се състои от федерални закони, които съдържат разпоредби, които определят основните направления на механизма за регулиране на валута. Това ниво е представена от:

Съставът на нивото счита правна и регулаторна рамка на чуждестранни валутния контрол не е еднаква. Тя включва разпоредби, различни по статут и стойност: постановления и RF президента заповеди, решения и разпореждания на правителството, действия на регулационни валута органи, актове на валутен контрол власти (инструкции, наредби, заповеди, директиви, указания, писма и т.н.) , Един пример за този вид документи са:

Важна особеност на нивото на правилника на правната рамка на валутен контрол е променливостта на неговия състав. Доста често, отделните разпоредби, които са загубили своята актуалност, са изтеглени от обращение, престава да работи, и на свой ред, въведени нови инструменти, по-съобразени с изискванията на времето. Поради това се поддържа от високо ниво на ефективност на правната рамка на валутен контрол, способността му да бъде ефективен инструмент за решаване на съответните проблеми. Но той остава неизменен принцип на съответствието на съдържанието на устройствените актове с разпоредбите на федералните закони.

Информация база на чуждестранни валутния контрол е необходимо за изпълнението на органи и средства за контрол на валута и длъжностни лица на функциите, на информация относно провеждането на местни и чуждестранни лица валута сделки, откриване и поддържане на сметки.

Като източник на информация при изпълнението на валутния контрол, се използват основно различни документи и получената информация от организациите - участници в действието контрол.

Документите, които са основен източник на информация за прилагането на правото на валутния контрол, определена от (ст. 23) и е затворен списък. Това се прави с цел да се избегне произвол по отношение на участниците на валутните операции от служители на регулаторните органи при изпълнение на техните функции. Освен това, както е посочено в закона, средства за контрол на валутни имат право да изисква представяне на само онези документи, които са пряко свързани с операциите по валутните.

В рамките на задължителния списък от документи, съдържащи информация, необходима за изпълнението на валутния контрол, включват:

1) идентификационни документи за индивидуална;

2) документ за държавна регистрация на лице, като отделен търговец;

3) документи, удостоверяващи статута на юридическо лице - чуждестранни лица, документ за държавна регистрация на юридически лица - за жителите;

4) удостоверение за данъчна регистрация;

5) документи, потвърждаващи правото на хората на недвижими имоти;

6) документи, потвърждаващи правото на чуждестранни лица за валутни сделки, отворени сметки (депозити), да издава и разширяване на страната на органите на пребиваване (регистрация) чуждестранно лице, чуждестранно ако получаването на такъв документ, предвиден от законодателството на чужда държава;

7) известието за данъчния орган на мястото на регистрация на жител за откриване на сметка (депозит) в банки извън територията на Руската федерация;

8) документи за регистрация в случаите, когато предварителната регистрация се предоставят в съответствие с изискванията на Закона;

9) документи (проекти на документи), които са основата за извършване на сделки с чуждестранна валута, включително договори (споразумения, договори), пълномощни, екстракти от протокола от общото събрание или друг орган на управление на юридическото лице; документи, съдържащи информация за резултатите от търга (ако се държи); документи, потвърждаващи прехвърлянето на стоки (строителство, услуги), информация и резултати от интелектуална дейност, включително изключителни права върху тях, действия на държавни органи;

10) документи, изготвени и издадени от кредитни институции, включително и банкови извлечения; документи, удостоверяващи извършването на валутни операции;

11) митническите декларации, документи, удостоверяващи внасянето на България на валутата на Руската федерация, валута и чуждестранни и местни книжа в сертифицирана форма;

12) паспорт транзакция (PS);

13) документи, които потвърждават, че физическите лица, които са съпрузи или близки роднини, включително документите, издадени от службите в регистъра за гражданско състояние (акт за брак, акт за раждане), които влязоха в сила съдебно решение за установяване факта на семейството или родство, за приемане (цел осиновяване), бащинство, както и записи в паспортите на деца, съпруг и други документи, изисквани от законодателството на Русия.

Не всички документи в този списък имат една и съща стойност за контрол на валута. Най-важните източници на информация, необходими за това са договори, главно външната търговия, банкови документи, потвърждаващи извършването на валутни сделки, митнически декларации, паспорти на сделки. Специално място е заето от външнотърговски договори, особено техните секции, свързани с цена на договора, паричната и финансови условия на плащане. Те съдържат информация, която става основа за регистрация на банкови документи, митнически декларации, паспорти на сделки. Поради това е оригинала и действията на регулаторните органи.