Брокер-дилърски фирми - studopediya

Дилър дейности (разделителна способност) за изисквания - юридическо лице.

сравнение Дилер на инвеститора. Инвеститорът не може публично да обявят условията на покупка. И на дилъра от получаване на лиценз за професионална дейност, правото да обяви котировките и други материални условия за покупка на ценните книжа (минимален или максимален брой на закупените ценни книжа, на минималната или максималната цена, и т.н.).

Посредническите дейности (разделителна способност). Изискване - юридическо лице или физическо лице предприемач. Брокерът може да действа като агент или представител на Комисията, т.е. действа въз основа на договор за представителство или комисионна.

Trust акт (от името и за сметка на клиента). Двете страни по договора адвокат и довереник. Гражданския процесуален кодекс Чл. 971-979.

В фондовия пазар, клиентът дава указания по този договор за покупка или продажба на ценни книжа, за извършване на пререгистрацията на правата на собственост и други действия от името и за сметка на клиента.

договор на Комисията. (От свое име, но за сметка на клиента). Двете страни по договора на агента комисия и изпращача. Гражданския процесуален кодекс Чл. 990-1004.

Които са подписали този договор, брокерът получава правата и задълженията по сделката. Но все още остава собственост с клиента.

Ако брокерът при упражняване на професионална дейност на пазара на ценни книжа за сметка на клиенти, за да изпълни заповедта, той трябва за своя сметка да заплати обезщетение.

Възниква въпросът за това, което е там, и друг вид дейност?

При изпълнението на приходите дилърски дейности ще бъде курсовите разлики, произтичащи от продажбата на ценни книжа на по-висока цена, а не покупната цена.

При изпълнението на приходите посредничество ще възнагради, която плаща клиентът за извършени услуги.

Друг начин да се печелят печалби от търговци и брокери ще предоставя консултантски услуги по време на срещите на акционерите при упражняването на емитента на поставянето на ценни книжа, както и други въпроси.

Ако професионален участник. главно брокер ще предоставя брокерски услуги за поставяне на ценни книжа, това е все още нова и почти не се използват вид извличане на доходите не е широко разпространен на българския фондов пазар се нарича поемане.

На фондовия пазар може да е конфликт на интереси между професионален участник, обикновено брокера и клиента. Някои от тях.

1 Ако няколко клиенти, професионалното Участникът трябва да изпълни инструкциите по реда на получаването им.

2. Ако има комбинация от брокерски и дилърски дейности, операции от името на клиент, т.е.. Д. Брокерски сделки трябва да се извършват като приоритет, в сравнение с дилърски операции.

За изпълнение на дилър и посреднически дейности в професионалния лиценз участник на пазара на ценни книжа е необходимо. Органи, участващи в издаването на лицензи на чуждестранни банки е Федералната комисия по ценни книжа на България, както и за издаване на кредитни институции от централната банка на Република България въз основа на обща лицензия, издадена от Федералната комисия по ценни книжа на България.

за търговец на дейност - 670 хиляди рубли;

за посредничество дейност - 420 000 рубли;

за брокерски дейности, извършвани въз основа на договори с физически лица - 1 680 000 рубли.

Ако комбинацията от дейности се представя на минималния размер на тази на дейностите по отношение на които се определят най-високата минимален размер на собствения капитал.

2. Изисквания за служителите: ръководител, надзорник, изкуството (най-малко по един за всеки вид дейност) - сертификат за квалификация на Федералната комисия по ценни книжа на България.

3. Компанията трябва да има лице, отговорно за поддържането на вътрешните документи (бек - офис).

1. Премахване; 2. Признаване несъстоятелност (несъстоятелност); 3. повтарят или груби нарушения. 4. Манипулация в пазара на ценни книжа цени. 5. За кредитни институции - преглед на лицензия за банкова дейност.